Tóm tắt các việc cần thực hiện

1. Tham khảo quy định về giao dịch tại Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM
2. Mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại Công ty chứng khoán (CTCK)
3. Chuyển tiền vào tài khoản
4. Đặt lệnh giao dịch

Lưu ý: Khách hàng đã có tài khoản giao dịch chứng khoán tại một Công ty Chứng khoán KHÔNG phải mở thêm tài khoản giao dịch ở bước 2.

1. Quy định về giao dịch

a.       Loại chứng khoán được giao dịch

Các loại cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư, trái phiếu đã được đăng ký giao dịch tại SGDCK HCM

b.       Thời gian giao dịch

Từ  Thứ Hai đến Thứ  Sáu hàng tuần, trừ ngày nghỉ lễ theo quy định của Luật lao động hoặc quyết định của UBCKNN.
                Ngày giao dịch được tổ chức thành 4 phiên cụ thể như sau:

• Đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư:

• Đối với trái phiếu:

Giao dịch thỏa thuận: Từ  8giờ 30 đến 11giờ

c.        Phương thức giao dịch

• Giao dịch khớp lệnh định kỳ: là phương thức giao dịch thực hiện trên cơ sở khớp các lệnh mua và bán của khách hàng theo nguyên tắc xác định giá thực hiện như sau:

1. Là mức giá thực hiện được khối lượng giao dịch lớn nhất.
2. Nếu có nhiều mức giá thỏa mãn điểm a ở trên thì mức giá trùng hoặc gần với giá  thực hiện của lần khớp lệnh gần nhất sẽ được chọn.
3. Nếu vẫn có nhiều mức giá thỏa mãn điểm b ở trên thì mức giá cao hơn sẽ được chọn.

• Giao dịch khớp lệnh liên tục: là phương thức giao dịch thực hiện trên cơ sở lệnh của nhà đầu tư sau khi được nhập vào hệ thống sẽ được khớp ngay với các lệnh đối ứng (nếu có) ở các mức giá tốt nhất đã chờ sẵn trong hệ thống.

• Giao dịch thỏa thuận: là phương thức giao dịch trong đó người mua và người bán tự thỏa thuận với nhau về các điều kiện giao dịch.

d.       Khối lượng giao dịch

• Giao dịch lô lẻ:

Đơn vị Cổ phiếu, Trái phiếu, Chứng chỉ quỹ đầu tư  giao dịch: từ  01 đến 09 đơn vị.
Công ty chứng khoán mua trực tiếp từ khách hàng theo giá thoả thuận.

• Giao dịch lô chẵn:

Đơn vị Cổ phiếu, Chứng chỉ quỹ đầu tư  giao dịch: từ 10 đến 19.990 đơn vị.
Hình thức giao dịch này được thực hiện theo các phương thức: khớp lệnh định kỳ; khớp lênh liên tục.

• Giao dịch thoả thuận:

Đơn vị Cổ phiếu, Chứng chỉ qũy đầu tư  giao dịch: ≥20.000 đơn vị.
Giao dịch trái phiếu giao dịch
Hình thức giao dịch này được thực hiện thông qua hệ thống giao dịch tuân theo quy định về biên độ dao động giá.

• Giao dịch theo phương thức khớp lệnh:

• Giao dịch theo phương thức thỏa thuận lô lớn: Không qui định đơn vị yết giá.

e.        Đơn vị yết giá

f.         Biên độ giao động giá

• Biên độ giao động giá áp dụng đối với cổ phiếu và chứng chỉ quỹ đầu tư là +/-2% và không áp dụng biên độ dao động giá đối với trái phiếu

                Giá tối đa      =    Giá tham chiếu    X    (1 + biên độ dao động).
                Giá tối thiểu  =    Giá tham chiếu    X    (1 - biên độ dao động).

• Giá tham chiếu của Cổ phiếu, Chứng chỉ quỹ đầu tư và Trái phiếu được tính dựa trên giá đóng cửa của ngày giao dịch trước đó.

• Trường hợp chứng khoán mới được niêm yết, tổ chức niêm yết và đơn vị làm tư vấn niêm yết sẽ đưa ra mức giá giao dịch dự kiến để làm giá tham chiếu trong ngày giao dịch đầu tiên. Trong ngày giao dịch đầu tiên biên độ dao động giá áp dụng là +/- 20%; Không cho phép giao dịch thỏa thuận cổ phiếu, chứng chỉ quỹ trong ngày giao dịch đầu tiên. Nếu trong 3 ngày giao dịch đầu tiên, cổ phiếu, chứng chỉ quỹ mới niêm yết vẫn chưa có giá tham chiếu, tổ chức niêm yết sẽ phải xác định lại giá giao dịch dự kiến. Mức giá khớp lệnh trong ngày giao dịch đầu tiên sẽ là giá tham chiếu cho ngày giao dịch kế tiếp. Biên độ dao động giá +/- 2% được áp dụng từ ngày giao dịch kế tiếp.

g.       Nguyên tắc khớp lệnh

1         Ưu tiên về giá
2         Ưu tiên về thời gian

h.       Loại lệnh giao dịch

• Lệnh giới hạn (LO): là lệnh mua hoặc bán được thực hiện theo mức giá xác định hoặc tốt hơn. Lệnh giới hạn có mức ưu tiên thấp nhất trong các loại lệnh và có hiệu lực đến hết ngày giao dịch nếu không bị hủy.
• Lệnh giao dịch tại mức giá mở cửa (ATO): là lệnh mua hoặc bán được thực hiện theo mức giá mở cửa. Lệnh ATO có thứ tự ưu tiên cao nhất và chỉ có hiệu lực trong phiên 1.
• Lệnh giao dịch tại mức giá đóng cửa (ATC): là lệnh mua hoặc bán được thực hiện theo mức giá đóng cửa. Lệnh ATC có thứ tự ưu tiên cao nhất và chỉ có hiệu lực trong phiên 3.

i.         Quy định về thanh toán

• T+0: ngày đặt lệnh giao dịch Mua/Bán
• T+1: ngày thanh toán tiền (đối với người bán) hoặc trái phiếu (đối với người mua)
• T+3: ngày thanh toán tiền (đối với người bán) hoặc cổ phiếu/chứng chỉ Quỹ đầu tư (đối với người mua)

j.         Quy định về hủy lệnh

• Chỉ có thể huỷ được lệnh không khớp hoặc phần lệnh chưa khớp.
• Trong các phiên giao dịch khớp lệnh định kỳ nhà đầu tư không thể hủy lệnh đã đặt trong phiên.
• Nhà đầu tư có thể hủy lệnh đã đặt trong phiên khớp lệnh liên tục.

k.       Quy định khác
Khách hàng chỉ được phép mở tài khoản lưu ký tại trụ sở chính hay một chi nhánh của một Công ty chứng khoán.

• Khách hàng không được đồng thời đặt lệnh mua và bán một loại chứng khoán trong cùng một ngày giao dịch
• Tổ chức, cá nhân hoặc cùng với người có liên quan nắm giữ từ 5% trở lên vốn cổ phần của 1 công ty niêm yết, mỗi khi có giao dịch làm thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá một phần trăm (1%) phải báo cáo cho UBCKNN, TTGDCK, Sở GDCK và tổ chức niêm yết trong vòng 07 ngày làm việc kể từ ngày giao dịch
• Thành viên Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc, Kế toán trưởng, thành viên Ban Kiểm soát của tổ chức niêm yết và người có liên quan có ý định giao dịch cổ phiếu của chính công ty niêm yết phải báo cáo bằng văn bản cho TTGDCK hoặc SGDCK ít nhất 10 ngày làm việc trước ngày thực hiện giao dịch.

2. Thủ tục mở tài khoản

1.        Khách hàng cá nhân là người Việt Nam

• 02 Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán
• Giấy tờ kèm theo: Bản sao CMND có công chứng.

2.        Khách hàng tổ chức

• 01 Phiếu yêu cầu mở tài khoản
• 01 Mẫu chữ ký của khách hàng
• 02 Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán
• Giấy tờ kèm theo: Bản sao Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh, Bản sao giấy bổ nhiệm Giám đốc, Kế toán trưởng, bản sao CMND của chủ tài khoản, người được uỷ quyền (nếu có) và các giấy tờ khác có liên quan.
• Sau khi hoàn tất thủ tục, CTCK sẽ cấp cho Khách hàng một Mã số tài khoản giao dịch. Đồng thời, CTCK sẽ mở cho khách hàng 2 tài khoản gồm một tài khoản tiền mặt và một tài khoản lưu ký chứng khoán.

Khi mở tài khoản tại CTCK, Khách hàng không phải ký Quỹ tối thiểu bắt buộc.
Lưu ý:   Mã số Tài khoản giao dịch này dùng để giao dịch chứng khoán ở cả hai Trung tâm Giao dịch chứng khoán TP.Hồ Chí Minh và Hà Nội

3. Chuyển tiền vào tài khoản

• Để đặt lệnh mua chứng khoán, khách hàng phải có số dư tiền mặt bằng 100% giá trị lệnh đặt mua chứng khoán trong tài khoản tiền mặt vào ngày giao dịch (T+0).
• Để đặt  lệnh bán chứng khoán khách hàng phải có số dư chứng khoán bằng 100% số chứng khoán đặt bán trong tài khoản vào ngày giao dịch (T+0).
• Khách hàng có thể đặt lệnh tại quầy giao dịch theo mẫu Phiếu lệnh do CTCK cung cấp. Ngoài ra có thể đặt lệnh thông qua Fax; điện thoại hoặc E.mail, tuy nhiên với những hình thức này khách hàng phải ký Phụ lục Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán với CTCK.
• Cuối ngày giao dịch, khách hàng sẽ được thông báo kết quả giao dịch và khách hàng có thể nhận xác nhận kết quả giao dịch bằng văn bản trước 15g của ngày giao dịch (T+0).

5. Dịch vụ Tài chính Hổ trợ

• Ứng trước tiền bán chứng khoán: khách hàng có thể nhận tiền bán chứng khoán ngay ngày T+0 thay vì theo qui trình thanh toán T+3. Lãi suất cho vay 1.320%/tháng.
• Cầm cố chứng khoán niêm yết: CTCK sẽ hỗ trợ khách hàng sử dụng chứng khoán cầm cố tại các Ngân hàng Indovina, Ngân hàng Đầu tư và Phát triển Chi nhánh Nam kỳ Khởi nghĩa
• Repo cổ phiếu chưa niêm yết: CTCK sẽ thực hiện việc Repo cổ phiếu chưa niêm yết